Inhaltsverzeichnis
Was sind die Begriffe Compliance und Compliance?
Alle haben gemeinsam, dass sie im Großen und Ganzen Teil des Compliance-Begriffs sind; sie beziehen sich aber eben immer nur auf Teilbereiche. Compliance an sich ist also zunächst einmal ein Oberbegriff. Ausformuliert bedeutet Compliance die Einhaltung von gesetzlichen Bestimmungen und von unternehmenseigenen Regeln.
Was ist die Legal Compliance?
Die Legal Compliance entspricht – grob gesagt – einer juristischen Fachberatung mit Ablage der Vorschriften in einer Datenbank. Anders als bei der Compliance handelt es sich dabei nicht um eine umfassende Überprüfung, ob vor Ort Regeln und Vorschriften tatsächlich eingehalten sowie Risiken bewertet und vermieden werden.
Ist Compliance eine Pflicht für Unternehmen?
Dabei ist Compliance heute keine Option mehr für Unternehmen, sondern eine Pflicht, um strafrechtliche Verstöße, horrende Bußgelder und Schadensersatzansprüche Dritter erfolgreich vermeiden zu können. Der Begriff Compliance bedeutet im engeren Sinn die Einhaltung von Gesetz und Recht durch das Unternehmen und seine Mitarbeiter.
Was ist der Ablauf eines Compliance-Audits?
Der Ablauf eines Compliance-Audits kann sich je nach Art des Unternehmens unterscheiden und variieren. Bei einem Compliance Audit prüft ein unabhängiger Auditor, ob geltende Richtlinien und gesetzliche Vorschriften im Unternehmen eingehalten werden.
Was sind Zertifikate in Deutschland?
Zertifikate sind eine relativ junge Anlageform, die in Deutschland erst ab den 1990er Jahren vermehrt an Beliebtheit gewonnen hat. Nach den anfänglichen Boomjahren mussten Zertifikate im Zuge der Finanzkrise jedoch viel Kritik einstecken, wobei besonders die Pleite von Lehman Brothers auch Kleinanlegern beachtliche Verluste einbrachte.
Wie kann man die Compliance langfristig umsetzen?
Nur, wenn Sie die Führungskräfte und die Mitarbeiter ins Boot holen, lässt sich Compliance langfristig umsetzen und im Unternehmen leben. Langfristig müssen Sie kontinuierlich an der Verbesserung der Compliance in Ihrem Unternehmen arbeiten. Stichwort: „Nachhaltigkeitssicherung“.