Was ist bei einer PEP zu tun?

Was ist bei einer PEP zu tun?

Lassen Sie sich Geschäftsmodell und Transaktionszweck so beschreiben, dass Sie es wirklich verstehen. Widmen Sie den Transaktionen einer PEP besondere Aufmerksamkeit. Behalten Sie dabei insbesondere das Korruptionsrisiko im Hinterkopf! Dokumentieren Sie alle Ihre Fragen und auch die Erklärungen des Kunden.

Was sind PEP Listen?

Unter politisch exponierten Personen versteht man solche Personen, die einflussreiche öffentliche Ämter ausüben oder früher ausgeübt haben. PEPs treffen oftmals Entscheidungen, durch welche Unternehmen lukrative Aufträge erhalten, die mit staatlichen Mitteln finanziert werden.

Ist ein Generalkonsul ein PEP?

Politisch exponierte Person (PEP) sind gemäß § 6 Abs. 2 Nr. 1 Geldwäschegesetz (GwG) natürliche Personen, die ein wichtiges öffentliches Amt bekleiden oder ausgeübt haben sowie deren unmittelbare Familienmitglieder und bekanntermaßen nahestehende Personen.

Sind Bundestagsabgeordnete PEP?

Als wichtige öffentliche Ämter, die einen PeP-Status in Deutschland begründen, kommen Funktionen auf Bundesebene (inklusive der Landesministerpräsidenten als Mitglieder des Bundesrates) sowie die nationalen Vorsitzenden bzw. Parteivorstände der im Deutschen Bundestag vertretenen Parteien in Betracht.

Für wen ist die PEP Prüfung vorzunehmen?

Dazu zählen sowohl Ehe- und eingetragene Lebenspartner, als auch Kinder, Schwiegerkinder, Eltern und Geschwister. Steht eine nicht verwandte Person dem Amtsträger außergewöhnlich nah und ist diese Verbindung öffentlich bekannt, gelten auch enge Vertraute als PEP.

Ist ein Gemeinderat ein PEP?

Nicht betroffen sind Funktionen auf kommunaler und regionaler Ebene (z.B. Bürgermeister, Gemeinderat, Landrat). Die Regelungen für politisch exponierte Personen (PeP) gelten auch für Familienmitglieder der politisch exponierten Person oder eine der poli- tisch exponierten Person bekanntermaßen nahestehende Person.

Sind Bürgermeister Pep?

Zählen Landtagsabgeordnete oder Oberbürgermeister zu den PEP’s? Nein. Landtagsabgeordnete oder Oberbürgermeister sind keine PEP’s, da sie kein Amt auf Bundesebene ausüben. Die Ministerpräsidenten der Bundesländer gelten dagegen als politisch exponierte Personen.

Wer hat PEP Status?

Zum Personenkreis der sogenannten „politisch-exponierten Personen“ (PEP) gehören Personen, die ein hochrangiges öffentliches Amt im In- oder Ausland ausüben (§ 1 Absatz 12 GwG) oder in den vergangenen zwölf Monaten ausgeübt haben (§ 15 Absatz 7 GwG).

Bei welchen Vertragspartnern ist kein wirtschaftlich Berechtigter zu ermitteln?

Wenn der Vertragspartner eine Stiftung oder eine vergleichbare Rechtsform ist? Vereinigung ausüben kann, die Mitglied des Vorstands der Stiftung ist oder die als Begünstigte der Stiftung bestimmt worden ist. Es muss kein wirtschaftlich Berechtigter ermittelt werden.

Welche nahen Angehörigen gelten als PEP?

Politisch exponierte Personen sind natürliche Personen, die wichtige öffentliche Ämter ausüben oder in den letzten 12 Monaten ausgeübt haben sowie deren unmittelbaren Familienangehörigen und bekannter Weise nahestehenden Personen.

Ist Bürgermeister ein PEP?

Wann gelten verstärkte Sorgfaltspflichten?

(2) Verpflichtete haben verstärkte Sorgfaltspflichten zu erfüllen, wenn sie im Rahmen der Risikoanalyse oder im Einzelfall unter Berücksichtigung der in den Anlagen 1 und 2 genannten Risikofaktoren feststellen, dass ein höheres Risiko der Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung bestehen kann.

Was sind die PEP-Listen?

Die PEP-Listen, auf die Sie über easycompliance Zugriff haben, umfassen mehr als 1.150.000 Namen von PEPs oder deren Angehörigen, die Sie über uns vollautomatisch mit Ihren Datenbeständen abgleichen können. Wer ist vom Begriff der PEP erfasst? Gemäß der 4.

Was ist der PEP-Status?

Der PEP-Status gilt auch für unmittelbare Familienmitglieder einer PEP. Familienmitglied im Sinne des GwG ist insbesondere ein naher Angehöriger einer PEP (§ 1 Abs. 13 GwG), also: der Ehepartner oder eingetragene Lebenspartner nach dem Lebenspartnerschafts-gesetz

Was ist der Unterschied zwischen Pep und Pep?

Der hauptsächliche Unterschied besteht darin, dass Schichtpläne meist für eine feste Dauerregelung angelegt werden und damit einer längerfristigen Planung dienen. Bei der PEP steht dagegen ganz klar der Faktor Flexibilität im Vordergrund.

Was ist die PEP-Prüfung?

Die PEP-Prüfung (Politisch exponierte Personen) Erfüllen Sie Ihre erhöhten Sorgfaltspflichten beim Umgang mit politisch exponierten Personen. easycompliance hilft Ihnen, diese zu identifizieren. Geben Sie Ihre Kundennummer und Ihr Passwort ein, um den Kundenbereich von easycompliance zu betreten.

Grundsätzlich ist eine PEP eine natürliche Person, die wichtige öffentliche Ämter ausübt oder ausgeübt hat. Also etwa Staats- oder Regierungschefs, Parlamentsabgeordnete, leitende Mitglieder internationaler Organisationen. Ist ihr Kunde eine PEP, kommt die verstärkte Sorgfaltspflicht zur Anwendung.

Ist ein Staatssekretär eine politisch exponierte Person?

Definition „Politisch exponierte Person“ 1. Staatschefs, Regierungschefs, Minister, Mitglieder der Europäischen Kommission, stellvertretende Minister und Staatssekretäre, 2. Parlamentsabgeordnete und Mitglieder vergleichbarer Gesetzgebungsorgane, 3.

Welche Personen gelten als PEP?

Ist ein Bürgermeister ein PEP?

Landtagsabgeordnete oder Bürgermeister sind keine PeP. Kommunale Ämter und Funktionen sind regelmäßig nicht erfasst (Herzog, GwG, 4.

Welche Ziele verfolgt das Geldwäschegesetz?

Das Geldwäschegesetz hat das Ziel Geldwäsche sowie Terrorismusfinanzierung zu unterbinden und Steuerflucht zu bekämpfen. Verpflichtete Unternehmen nach dem GwG sind in dem Zuge dazu angehalten eine Reihe von Maßnahmen zur Geldwäscheprävention in interne Abläufe zu implementieren.

Ist ein Landtagsabgeordneter ein PEP?

Sind Bundestagsabgeordnete Pep?

Wann ist man ein PEP?

Bei politisch exponierten Personen (PEP) handelt es sich vereinfacht gesagt um Personen, die hochrangige, wichtige Ämter innehaben (z.B. Minister, Staatssekretäre, Parlamentsabgeordnete, Botschafter oder Leitungsorgane zwischenstaatlicher Organisationen).

Ist ein Landtagsabgeordneter ein PeP?

Welchem Zweck dienen die Sorgfaltspflichten?

Sorgfaltspflichten zählen bspw. die Identifizierung des Vertragspartners, die Verpflichtung zur Einholung von Informationen über Art und Zweck der Geschäftsbeziehung sowie die Identifizierung eines vom Vertragspartner abweichenden wirtschaftlich Berechtigten.

Was ist die Abklärung des PEP-Status?

Für die Abklärung des PEP -Status von wirtschaftlich Berechtigten wird es als ausreichend angesehen, wenn das Institut anhand des Namens des wirtschaftlich Berechtigten unter Hinzuziehung öffentlich zugänglicher Informationen ( z.B. Internet) über eine Klassifizierung als PEP entscheidet.

Was ist die Sorgfaltspflicht im Zusammenhang mit Pep?

Für Verpflichtete besteht die Pflicht, durch angemessene, risikoorientierte Verfahren zu bestimmen, ob es sich beim Vertragspartner oder dem wirtschaftlich Berechtigten um eine PeP handelt. Die Sorgfaltspflicht im Zusammenhang mit PeP gemäß § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG findet zum einen bei Begründung einer Geschäftsbeziehung Anwendung (vgl.

Was bedeutet eine Erweiterung der PEP-Liste?

Bei einer jährlichen Erweiterung der PEP-Liste um 30 bis 40 Prozent ist es wichtig, neue und bestehende Kunden zu überprüfen, um sicherzustellen, dass das Geldwäschegesetz, aber auch internationale Richtlinien, eingehalten werden. Aber was bedeutet das alles? Wie können Sie sicherstellen, dass Sie alle PEP-bezogenen Richtlinien einhalten?

Welche öffentliche Ämter begründen einen PEP-Status in Deutschland?

Als wichtige öffentliche Ämter, die einen PeP-Status in Deutschland begründen, kommen Funktionen auf Bundesebene (inklusive der Landesministerpräsidenten als Mitglieder des Bundesrates) sowie die nationalen Vorsitzenden bzw. Parteivorstände der im Deutschen Bundestag vertretenen Parteien in Betracht.